ISO质量管理体系认证审核前需要准备的资料

ISO质量办理系统认证审阅前需求预备的材料 
ISO各个系统审阅时，需求预备哪些材料，是让很多质量人头疼的当地。下面就来罗列阐明一下，在做系统认证审阅时都需求预备哪些材料，以供大家参阅，各位质量人可以根据自己公司的实际状况再加以调整。

ISO9001:2015 质量办理系统

一、文件和记载的办理

1. 办公室要有全部文件和记载空白表格清单；

2. 外来文件（质量办理方面、与产品质量有关的规范、技能文件、材料等）清单特别是国家强制性的法令法规的文件及操控发放的记载；

3. 文件发放记载（各部分都要有）

4. 各部分受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部分的支持性文件、外来文件（国家、工作、等规范；对产品质量有影响的材料等）；

5. 各部分质量记载清单；

6. 技能文件清单（图纸、工艺规程、查验规程及发放记载）；

7. 各种类文件的都要进行审阅同意及日期；

8. 各种质量记载签字要完全；

二、办理鉴定

9. 办理鉴定计划；

10. 办理鉴定会议的“报到表”；

11. 办理鉴定记载（办理者代表的陈述、与会者的讨论讲话或书面的材料）；

12. 办理鉴定陈述（其间的内容见《程序文件》）；

13. 办理鉴定后的整改计划和办法；纠正、防备和改进办法记载。

14. 跟踪验证记载。

三、内审方面

15. 年度内审计划；

16. 内审计划及日程安排

17. 内审小组长的录用书；

18. 内审成员资格证书复印件；

19. 初次会议记载；

20. 内审查看表（记载）；

21. 末次会议记载；

22. 内审陈述；

23. 不契合陈述及纠正办法验证记载；

24. 数据剖析的有关记载；

四、销售方面

25. 合同鉴定记载；（订单鉴定）

26. 顾客台帐；

27. 顾客满意程度调查结果、顾客投诉、诉苦及反应的信息，台帐，记载，并进行统计剖析，是否完结质量政策；

28. 售后服务记载；

五、收购方面

29. 合格供方鉴定记载（包括外协代方的鉴定记载）；以及对供货的业绩点评的材料；

30. 合格供方评质量台帐（在某个供方收购了多少材料，是否合格），收购质量统计剖析，是否完结质量政策；

31. 收购台账（包括外协产品台帐）

32. 收购清单（应有审批手续）；

33. 合同（应经部分负责人同意）；

六、仓储物流部

34. 原材料、半制品、制品名细台帐；

35. 原材料、半制品、制品标识（包括产品标识和状况标识）；

36. 入、出库手续；先进先出的办理。

七、质量部

37. 不合格量具、东西的操控（报废手续）；

38. 量具检定记载；

39. 各车间质量记载的完整性

40. 东西名细台帐；

41. 量具明细台帐（应包括量具检定状况、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；

八、设备方面

42. 设备清单；

43. 检修计划；

44. 设备保护保养记载；

45. 特别进程设备认可记载；

46. 标识（包括设备标识和设备无缺状况标识）；

九、出产方面

47. 出产计划；及出产、服务进程完结的策划（会议）记载；

48. 完结出产计划的项目清单（台帐）；

49. 不合格品台账；

50. 不合格品的处理记载；

51. 半制品、制品的查验记载及统计剖析（合格率是否达到质量政策）；

52. 产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；

53. 各部分的训练（事务技能训练、质量认识训练等）计划、记载；

54. 作业文件（图纸、工艺规程、查验规程、操作规程到现场）；

55. 要害进程必定要有工艺规程；

56. 现场标识（产品标识、状况标识、设备标识）；

57. 出产现场不能出现未经检定的量具；

58. 各部分的每一类工作记载要装订成册，便于检索；

十、产品交给

59. 发货计划；

60. 发货清单；

61. 对运送方的鉴定记载（也归于合格供方的鉴定）；

62. 顾客收到货物的记载；

十一、人事行政部

63. 岗位人员任职要求；

64. 各部分训练需求；

65. 年度训练计划；

66. 训练记载（包括：内审员训练记载、质量政策和政策训练记载、质量认识训练记载、质量办理系文件训练记载、技能训练记载、查验员上岗训练记载，均应有相应的查核点评结果）

67. 特别工种名单（经有关负责人同意上岗的、及有关证件）；

68. 查验员名单（经有关负责人录用，并规则责任和权限）；

十二、安全办理

69. 安全方面的各项规章制度（有关国家、工作及本企业的法规等）；

70. 消防设备、设备清单。

ISO14001:2015 环境办理系统

一、证明强制性法令法规要求契合性的文件

1. 环评及批复

2. 排污监测陈述（要有资质的）

3. “三同时”验收陈述（必要时）

4. 排污许可证

5. 消防验收陈述

6. 危险废弃物处理合同及转移联单（切不可省，首要是5联单，平常的废弃物处理也要有记载，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等）

二、证明系统契合性的文件

7. 环境因素清单、严重环境因素清单

8. 政策政策办理计划

9. 政策政策办理计划监控记载

10. 适用环境法令法规及其他要求清单（法令法规清单要包括企业一切产品相关的法令法规，如果是电子企业留意欧盟ROHS和我国ROHS，还有就要把所以法令法规更新到最新版别，如果当地有相关规则，请搜集。）

11. 系统监控记载（平常的5S或许7S查看记载）

12. 法令法规/其他要求契合性评价

13. 环境训练计划（包括要害岗位的训练计划）

14. 应急设备档案/清单

15. 应急设备查看记载

16. 应急演习计划/陈述

17. 特种设备及其安全附件强制性查验陈述（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等）

18. 特种设备运用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）

19. 特种作业人员资格证书或其复印件

20. 内审、办理鉴定相关记载

21. 丈量设备的校验

22. 消防、安全出产、急救、反恐演习等活动计划和记载（照片）

ISO45001:2018 工作健康安全办理系统

1. 企业营业执照

2. 安排安排代码证

3. 安全出产许可证

4. 出产工艺流程图及阐明

5. 公司简介及系统认证规模阐明

6. 工作健康安全办理系统安排架构图

7. 工作健康安全办理系统办理者代表录用书

8. 公司职工参加工作健康安全办理状况

9. 职工代表录用书和选举发生记载

10. 公司厂区平面图（管网图）

11. 公司电路线路平面图

12. 公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点

13. 公司危险源方位图（标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特别工作岗位等重要方位，并注明其它发生废气、噪声、粉尘等危险源的方位）

14. 工作健康安全办理系统相关文件（办理手册、程序文件、作业指导类文件等）

15. 工作健康安全办理系统政策制定、政策理解及宣导状况

16. 消防验收陈述

17. 安全出产守法证明（危险高的出产企业需求）

18. 公司内/外信息反应表（原物料供货商、交通运送服务单位、食堂承包方等）

19. 内/外信息反应材料（和供货商及客户）

20. 内/外信息反应材料（和职工及政府安排）

21. ISO45001工作健康安全认识训练

22. 工作健康和安全基本知识

23. 火灾等应急预案演练（应急预备和呼应）

24. 三级安全教育的材料

25. 特别岗位（工作病岗位）人员清单

26. 特别工种的训练状况

27. 现场5S办理与安全出产办理

28. 危险化学品安全办理（运用、防护办理）

29. 现场安全标识知识训练

30. 劳保用品（PPE）的运用知识训练

31. 法令法规与其它要求的知识训练

32. 危险源辨认、危险点评的人员训练

33. 工作安全健康责任和权限训练（岗位责任阐明书）

34. 首要危险源散布及危险操控要求

35. 适用的健康安全法令法规及其它要求清单

36. 适用的健康安全法规条款摘要

37. 合规性点评计划

38. 合规性点评陈述

39. 部分危险源辨认与点评表

40. 危险源汇总清单

41. 严重危险源清单

42. 严重危险源操控办法

43. 事情处理状况（四不放过原则）

44. 相关方危险源辨认与点评表（化学危险品承运方、食堂承包方、车辆服务单位等）

45. 相关方（周边工厂、邻居等）施加影响证明材料

46. 相关方工作健康安全协议（化学危险品承运方、交通运送服务单位、食堂承包方等）

47. 危险化学品清单

48. 危险化学品现场安全标签

49. 化学品走漏应急设备

50. 危险化学品物质安全特性状况表

51. 危险化学危险品库安全查看表油库现场安全查看表

52. 危险化学品物资安全材料表（MSDS）

53. 工作健康安全办理系统政策、政策及办理计划一览表

54. 政策/政策及办理计划执行状况查看表

55. 系统运转查看表

56. 作业现场健康安全定期监查表

57. 高低压配电站安全专业查看表

58. 发电机房专业查看表年度健康

59. 发动机房安全监测计划表

60. 工作病、工伤、事端、事情处理记载

61. 工作病体检及职工普通体检状况

62. 公司健康安全监测陈述（水、气、声、粉尘等）

63. 应急演练记载表（灭火、逃生、化学品走漏演习）

64. 有关应急预案（火灾、化学品走漏、触电、中毒事端等）紧急状况联络表

65. 紧急状况清单/汇总

66. 应急小组组长及成员清单或录用书

67. 防火安全查看记载表

68. 节假日通用安全防火点检表

69. 消防设备查看记载

70. 各楼层/车间逃生平面图

71. 安全设备（消防栓/灭火器/应急灯等）设备用量及更新保护记载

72. 行车、电梯安全检定陈述

73. 锅炉、空压机、储气罐等压力容器的安全阀、压力表的计量检定合格证

74. 特种作业人员（电工、锅炉操作工、焊工、起重工、压力容器操作工、驾驶员等）是否持证上岗

75. 安全操作规程（起重机械、压力容器、机动车等）

76. 审阅计划、报到表、审阅记载、不契合陈述、纠正办法及验证材料、审阅总结陈述

77. 办理鉴定计划、鉴定输入材料、报到表、鉴定陈述等

78. 车间现场环境安全办理

79. 机台设备安全办理（防呆办理）

80. 食堂办理、车辆办理、公共区域办理、人员出差办理等

81. 危险废弃物回收处需设立盛装容器，并明确标识

82. 化学品运用及存放场所装备相应的MSDS表

83. 化学品藏装备相关消防设备、防走漏设备

84. 仓库具有通风、防晒、防爆照明、调温设备

85. 仓库（尤其是化学品仓）具有消防器材、防走漏及走漏应急设备

86. 化学性质相冲突或易发生反应的化学品标识、阻隔存放

87. 出产现场安全设备状况：防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设备等

88. 辅助设备设备安全状况：配电室、锅炉房、供排水设备、发电机等

89. 化学危险品仓库的办理状况（存放种类、数量、温度、防护、报警装置、走漏应急办法等）

90. 消防设备装备状况：灭火器、消防拴、应急灯、消防通道等

91. 现场操作人员是否佩带劳保用品

92. 现场职工是否按安全操作规程作业

93. 高危工作应确认企业周边是否存在敏感区域（如：校园、居民区等）

ISO22000:2018 食物安全办理系统

1. 合法、有用的法令地位证明文件复印件（营业执照或其他法令地位证明文件、安排安排代码等；

2. 合法、有用的行政许可文件、存案证明复印件（适用时）如许可证等；

3. 办理系统运转时间不低于3个月，并供给现行有用的办理系统文件；

4. 出产、加工或服务进程中恪守适用的我国和进口国（地区）相关法令、法规、规范和规范清单；

5. 系统所触及的进程、产品及服务的阐明或对产品、工艺流程图、工艺描绘；

6. 安排安排图与责任阐明；

7. 安排平面布置图、厂区方位图、平面图；

8. 加工车间平面图；

9. 食物危害剖析、操作性前提计划和HACCP计划、点评清单；

10. 加工出产线、施行HACCP项目和班次的阐明；

11. 食物添加剂运用状况阐明，包括运用的添加剂名称、用量、适用产品及定量规范等；

12. 出产、加工或服务进程中恪守适用的我国和进口国（地区）相关法令、法规、规范和规范清单；

13. 产品执行企业规范时，供给加盖当地政府规范化行政主管部分存案印章的产品规范文本复印件；

14. 出产、加工首要设备清单和查验设备清单；

15. 委托加工状况阐明（当存在影响食物安全的重要出产进程外包时，请予附页阐明：

（1）外包安排名称、地址、人数；

（2）具体外包进程；

（3）外包安排是否获得食物安全办理系统认证或HACCP认证，如已获得认证，供给证书复印件；未通过认证的，WSF将安排对委托加工进程施行现场审阅；

16. 产品契合卫生安全要求的相关证据；适用时，供给由具备资质的查验安排出具的触摸食物的水、冰、汽契合卫生安全要求的证据；

17. 许诺恪守相关法令、法规、认证安排要求及供给材料真实性的自我声明。

ISO27001:2013 信息安全办理系统

1. 安排法令证明文件，如营业执照及年检证明复印件(盖公章)；

2. 安排安排代码证书复印件、税务登记证复印件(盖公章)；

3. 请求认证安排的信息安全办理系统有用运转的证明文件(如系统文件发布操控表，有时间符号的记载等复印件)；

4. 请求安排的简介：

4.1 安排简介(1000字左右)；

4.2 请求安排的首要事务流程；

4.3 安排安排图或功能表述文件；

5. 请求安排的系统文件，需包括但不仅限于(可以合并)：

5.1 信息安全办理系统ISMS政策文件；

5.2 危险评价程序；

5.3 适用性声明；

5.4 危险处理程序；

5.5 文件操控程序；

5.6 记载操控程序；

5.7 内部审阅程序；

5.8 办理鉴定程序；

5.9 纠正办法与防备办法程序；

5.10 操控办法有用性的丈量程序；

5.11 功能角色分配表；

5.12 整个系统文件结构与清单。

6. 请求安排系统文件与GB/T22080-2008/ISO/IEC27001:2005要求的文件对照阐明；

7. 请求安排内部审阅和办理鉴定的证明材料；

8. 请求安排记载保密性或敏感性声明；

9. 认证安排要求请求安排提交的其他补充材料。